（一）限制和禁止的证券交易行为
1.持股禁止（F43）“4证”
证交所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证监会的工作人员在任期或法定限期内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
2.证券服务人员转股限制（F45）
（1）为股票发行出具审计报告、资产评估报告，法律意见书的证券服务机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票；
（2）为上市公司出具审计报告、资产评估报告，法律意见书的证券服务机构和人员，在接受上市公司委托之日起至文件公开后5日内，不得买卖该股票。
3.短线交易收入归入
（1）上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，由董事会收回。
（2）董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼，即
股东代表诉讼。
（3）董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
（4）但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
【例题·多选题】某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？（ ） （2008-3-68）
A.该收益应当全部归公司所有
B.该收益应由公司董事会负责收回
C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
[正确答案]ABC
[答案解析]本题考核短线交易收入归属。
公司董事会不主张收回的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
理论法学-杨帆
